长沙市开福区人民政府工作部门责任清单(2015版 第一批)

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区金融办公室
  • 一、部门主要职责

                                      部门名称:开福区金融工作办公室

    序号

    主要职责

    具体事项

    备注

    1

    负责宣传国家、省、市有关金融工作的方针、政策和法律法规

    拟订促进区域金融业发展的地方性政策和措施

     

    协调拟订和组织实施全区金融产业发展战略、中长期规划

    牵头组织实施并做好区委、区政府金融工作部署

    研究全区金融业发展重大问题,向区委、区政府提出相关建议

    2

    牵头推进金融中心建设;推动区域金融合作与交流,协调解决区域金融机构发展中可以解决的矛盾与问题,营造良好金融发展环境

    负责协调引进银行、证券、保险等金融机构和基金、信托、融资租赁、股权众筹、第三方支付等企业总部入驻并做好相关服务工作

     

    牵头推进长沙金融生态区建设,构建全省金融机构总部聚集区

    协调解决区域金融机构应由开福区政府给予的奖励、扶持或须解决的问题

    3

    负责辖区小额贷款公司的申报审核、监管和年度评审工作

    根据省、市统一部署,牵头开展开福区小额贷款公司试点工作

     

    对开福区辖区内申报试点的小额贷款公司相关材料审核并报市金融办

    在省、市指导下,负责辖区内试点小额贷款公司的年度评级工作

    在省、市指导下,负责落实辖区内试点小额贷款公司的日常监管,风险防范处置工作等

    4

    负责辖区融资性担保机构的申报审核、监管和年度评审工作

    根据省、市统一部署,统筹规划全区融资性担保公司发展布局

     

    负责辖区内融资性担保机构报送的筹建、开业及变更等相关材料初审并上报市金融办

    在省、市指导下,负责辖区内融资性担保机构的年度评审工作

    在省、市指导下,负责落实辖区内融资性担保机构的日常监管,风险防范处置工作等。

    5

    负责全区企业上市工作的统筹,协调与服务

    负责指导协调辖区内企业上市工作,组织协调企业上市的培育、推荐、改制和报会工作

     

    指导协调上市公司资产重组和再融资工作

    参与企业上市过程中的服务工作

    6

    牵头辖区投融体系建设工作,推进辖区资本市场发展

    拟订区域扶持资本市场发展的意见及奖励办法

     

    推动股权投资发展,推动辖区内企业进入“新三板”挂牌交易,进入全国股权转让系统或其他场外交易市场挂牌交易

    牵头金融机构与辖内融资企业开展金企对接,积极帮扶重点项目、企业融资

    协助设立政府引导基金,引导资本市场以各种形式推进重大项目建

    7

    负责全区信用征信体系建设

    建立、健全并不断完善信用征信制度及规范体系,指导开展信用社区试点工作

     

    8

    牵头组织打击和防范非法集资工作小组开展防非打非工作,防范化解和处置全区金融风险、维护金融秩序、推进金融安全区建设

    履行打非办公室职能,并负责做好打击和处置非法集资的宣传教育等工作

     

    牵头做好辖区内可能发生非法集资案件的各类公司、项目主体的清理排查,风险防范措施

    牵头做好辖区内已发生非法集资案件的资金清退等善后处置工作

    牵头启动非法集资突发事件应急处置方案,建立健全非法集资案件的预警、防范和处置机制


  • 二、与相关部门的职责边界

                                     部门名称:开福区金融工作办公室

    序号

    管理事项

    相关部门

    职责分工

    相关依据

    案例

    1

    牵头组织打击和防范非法集资工作小组开展防非打非工作

    区金融办

    负责领导小组办公室日常工作;做好非法集资情况分析通报、信息反馈,承办相关会议等工作;开展防范和打击非法集资宣教活动;督促、指导各街道(镇)、各行业主(监)管部门开展民间借贷风险排查;建立健全非法集资突发事件应急处置机制;做好涉及非法集资案件的政策咨询指导

    《关于进一步健全打击和处置非法集资工作领导机构和工作机制的通知》(开打非〔20151)

     

    区法院

    负责依法对非法集资案件审判和执行(仅限于民事案件的执行)工作,配合做好赃款赃物追缴和债权债务清理等善后工作。

    区检察院

    负责依法对非法集资案件涉案犯罪人员的审查批捕、起诉工作。

    区工商分局

    负责对媒体融资性广告发布情况的监测和检查,依法查处涉及非法集资活动的违法广告;严格非融资性担保公司等类型公司登记注册把关,强化事中、事后监管;依法对各类公司非法开展融资业务、超范围经营等违法违规行为进行严肃查处;协助做好领导小组办公室日常工作

    区公安分局

    负责受理单位或个人举报、报案、移送的涉嫌非法集资案件线索,及时甄别排查,依法立案侦查,迅速打击处置,全力挽回经济损失;做好非法集资活动引发的群体性事件现场处置;协助做好领导小组办公室日常工作

    区国家税务局、区地方税务局

    负责在日常税收征管活动中排查清理非法集资案件线索;对涉嫌非法集资的单位和个人纳税情况及公司账务核算等依法开展检查;协助做好非法集资活动的打击和处置工作。

    区信访局

    负责受理涉嫌非法集资的信访举报并及时反馈领导小组办公室,做好因非法集资活动引发群体性事件现场处置等工作。

    区老干部局

    负责做好全区离退休老干部非法集资风险排查及防范非法集资宣传培训工作。

    区法制办

    负责防范和打击非法集资工作法律指导,做好相关政策文件的合法性审查。

    区发改局

    负责拟订打击和处置非法集资涉及的相关产业政策措施,对非法集资案件中涉案财物变现价格鉴证认定;协助做好相关领域非法集资活动打击和处置工作

    区工业和信息化局

    负责对工业系统和中小微企业涉嫌非法集资活动进行风险排查;协助做好相关领域非法集资活动的打击和处置工作

    牵头组织打击和防范非法集资工作小组开展防非打非工作

    区城乡建设局

    负责对建筑、房地产等行业涉嫌非法集资活动进行风险排查,提出非法集资案件中涉案房产的处理意见,协助做好相关领域非法集资活动的打击和处置

    《关于进一步健全打击和处置非法集资工作领导机构和工作机制的通知》(开打非〔20151)

    区财政局

    负责对财政系统内涉嫌非法集资活动进行风险排查;指导非法集资涉案资产变现,落实防范和打击非法集资所必须的工作经费

    区人力资源和社会保障局

    负责对人力资源和社会保障系统涉嫌非法集资活动进行风险排查,协助做好相关领域非法集资活动的打击和处置工作。

    区农业林业水利局

    负责对全区农业种植、养殖和农产品开发、林地林权投资、造林项目和林业开发等行业涉嫌非法集资活动进行风险排查,协助做好相关领域非法集资活动的打击和处置工作。

    区商务局

    负责对全区商务系统涉嫌非法集资活动进行风险排查,协助做好相关领域非法集资活动的打击和处置工作。

    区审计局

    负责对非法集资债权债务清理的审计复核工作,协助做好非法集资活动的打击和处置工作

    区安全生产监督管理局

    负责投(融)、担保、资产管理、理财等中介机构(公司)安全生产条件、有关设备、材料进行监督管理。

    区政府督查室

    负责会同领导小组办公室和相关成员单位对打击和处置非法集资相关工作情况进行督查

    区电子政务中心

    负责做好防范和打击非法集资宣传文稿、警示动画的发布工作,负责将投(融)、担保、资产管理、理财等中介机构(公司)录入网格化社会服务管理信息平台

    区国土分局

    提出非法集资活动中涉案土地使用权的处理意见,协助做好相关领域非法集资活动的打击和处置工作。

    区消防大队

    负责做好投(融)、担保、资产管理、理财等中介机构(公司)的消防设施及消防安全的检查。

    区卫生局、区环保局、区教育局、区民政局

    负责对本系统涉嫌非法集资活动进行风险排查,协助做好非法集资活动的打击和处置工作。

    金霞经济开发区管委会、各街道办事处、镇人民政府

    坚持守土有责、守土尽责,建立健全领导机构和工作机制,强化责任落实,切实做好本辖区防范和打击非法集资工作。

  • 四、事中事后监督管理制度

     

    部门名称:开福区金融工作办公室

     

    (一)融资性担保机构监督检查

     

    一、监督检查对象

    融资性担保机构

    二、监督检查内容

    (一)融资性担保机构的基本情况,包括工商登记情况、营业场所、内部管理、经营团队、运行制度等。

    (二)融资性担保机构的日常经营情况,包括股权结构及注册资金、经营管理范围、财务管理、风险管理、信息披露等。

    (三)融资性担保机构的依法经营情况,包括是否存在非法吸存、账外经营、自担自用、违规担保、高利放贷、财务弄虚作假等违法违规行为。

    三、监督检查方式

    监督检查包括非现场监管和现场检查等方式。

    (一)非现场监管。非现场监管主要包括监管信息采集与核实、日常监管分析与使用、举报信息核查与处理、监管重大事项报告、风险预警与提示、约见谈话、监管档案整理和归档等内容。非现场监管的重要途径为各融资担保机构接入省融资性担机构监管预警系统,并实行实时动态监测管理。

    (二)现场检查。现场检查包括年度审计、专项检查和临时性检查等。

    年度审计是指联合审计部门或委托中介机构对融资性担保公司上一经营年度经营情况开展的年度常规性检查。年度审计的检查范围为全区已开业的融资性担保机构,检查次数为每年度1次。

    专项检查是指区金融办根据省金融办确定的年度监管工作要点,针对业务运行情况监测发现的问题开展的现场检查。非特殊情况,专项检查一般为每年1-2次,检查范围为辖区内的各家融资性担保机构。

    临时性现场检查是指区金融办根据非现场监管、举报等途径发现问题后采取的延伸核查方式。临时性现场检查的每年检查次数、检查范围,根据融资性担保机构实际情况而定。

    四、监督检查措施

    非现场监管包括统计报告、监管举报、高管约谈、风险预警、考核评价等制度。各级金融办建立渠道畅通、反应迅速的监管举报制度。对举报反映的情况,区金融办在核实情况后及时作出处理。

    现场检查主要包括核查业务、财务数据的真实性;询问当事人或相关工作人员,要求对有关事项作出说明或提供资料;查询、复制与检查事项有关的账簿、单据、凭证、文件及其他资料;对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存。

    现场检查应至少有2名检查人员。检查人员不得干预被检查对象正常经营活动,不得利用职务便利牟取不正当利益,不得泄露所知悉的检查对象商业秘密。

    为提高监管工作的有效性和针对性,根据省金融办统一部署,由区金融办牵头组织并负责开展辖区内融资性担保机构的年度监管评审,并对融资性担保机构实行分类监管。

    五、监督检查程序

    (一)融资性担保机构应接入全省统一的融资性担保公司监管预警系统,及时将自身经营情况完整、准确地记录于业务系统。如出现重大经营性风险或系统性风险,融资性担保机构应及时报告。

    (二)区金融办收集、审查、分析融资性担保机构各类经营信息,加强日常监管分析,形成季度、半年度和年度监管报告报送市级金融办。

    (三)区金融办针对监管中发现的问题及风险隐患,对融资性担保机构高管人员及股东、董事、监事等进行约谈,相关人员就融资性担保机构业务活动和风险管理等事项作如实说明。

    (四)区金融办发现融资性担保机构存在违规经营、内  控管理缺陷或经营异常等现象时,及时进行风险提示与预警。

    (五)根据年度计划,区金融办应开展现场实地走访,并与审计部门联合开展年度现场审计,或委托中介机构开展年度审计。

    (六)针对非现场监管、举报等途径发现的问题,可以开展临时性现场检查。区金融办根据发现的问题经报批省、市金融办后,可牵头组织并开展临时性现场检查,临时性现场检查可以不提前通知融资性担保机构。

    六、监督检查处理

    对融资性担保机构的监督检查处理:

    (一)日常风险处置。对融资性担保机构存在的违法违规行为,以及内控制度或风险防范机制存在的问题,可通过与高管人员进行诫勉谈话、下发提示单、警告单等方式,责令其限期改正;逾期未改正的,由区金融办报批省、市金融办后,可采取责令暂停相关业务、停止批准开办新业务、取消年度财政返还和风险补偿等优惠政策、建议限制分配红利和其他收入、建议银行等金融机构取消授信及其他合作业务、移送行政执法部门依法查处、提请司法机关冻结账户等监管措施。

    (二)重大风险处置。对因经营管理不善而导致融资性担保机构出现重大风险的,经区人民政府同意,区金融办可牵头依法组织实力强、经营规范的优秀融资性担保机构进行并购,组织当地优质民营骨干企业进行重组,以及通过司法和解、重整等方式妥善处置风险。对发生重大违法违规行为且限期未整改的融资性担保机构,经区人民政府同意,区金融办经报批省、市金融办后可按程序采取股权转让、责令停业整顿、由其他优秀融资性担保机构托管、按市场化原则兼并重组等方式及时处置风险。对发生严重违法违规行为的融资性担保机构,经区人民政府同意,区金融办报批省、市金融办后可按程序依法采取实施破产清算、撤销试点资格、提请吊销营业执照等市场退出措施,有关案件移送司法机关依法查处。

    (三)经营团队违规行为处置。辖区内融资性担保机构工作人员在日常经营管理中有违规行为的,由区金融办督促融资性担保机构对其处理。涉及高管人员违规且情节严重的,区金融办经报批省、市金融办后再根据有关规定取消其任职资格并实行行业禁入;构成犯罪的人员移送司法机关依法追究刑事责任。

     

    (二)小额贷款公司监督检查

     

    一、监督检查对象

    辖区内小额贷款公司

    二、监督检查内容

    (一)小额贷款公司的基本情况,包括工商登记情况、营业场所、经营团队、运行制度等。

    (二)小额贷款公司的日常经营情况,包括贷款投向、融资情况、股权结构及注册资金、经营管理范围、财务管理、风险管理、信息披露等。

    (三)小额贷款公司的依法经营情况,包括是否存在非法吸储、账外经营、高利放贷、财务弄虚作假、不法手段收贷行为等违法违规行为。

    三、监督检查方式

    监督检查包括非现场监管和现场检查等方式。

    (一)非现场监管。非现场监管主要包括监管信息采集与核实、日常监管分析与使用、举报信息核查与处理、监管重大事项报告、风险预警与提示、约见谈话、监管档案整理和归档等内容。非现场监管的重要途径为各家小贷公司接入省小额贷款公司公共信息服务系统,并实行实时动态监测管理。

    (二)现场检查。现场检查包括年度评级、专项检查和临时性检查等。

    年度评级是指联合审计部门或委托中介机构对小额贷款公司上一经营年度经营情况开展的年度常规性检查。年度评级的检查范围为全区已开业的小额贷款公司,检查次数为每年度1次。

    专项检查是指各级金融办根据省金融办确定的年度监管工作要点,针对业务运行情况监测发现的问题开展的现场检查。非特殊情况,专项检查一般为每年1-2次,检查范围为辖内的各家小额贷款公司。

    临时性现场检查是指区金融办根据非现场监管、举报等途径发现问题后采取的延伸核查方式。临时性现场检查的每年检查次数、检查范围,根据各地小额贷款公司实际情况而定。

    四、监督检查措施

    非现场监管包括统计报告、监管举报、高管约谈、风险预警、考核评价等制度。各级金融办建立渠道畅通、反应迅速的监管举报制度。对举报反映的情况,区金融办在核实情况后及时作出处理。

    现场检查主要包括核查业务、财务数据的真实性;询问当事人或相关工作人员,要求对有关事项作出说明或提供资料;查询、复制与检查事项有关的账簿、单据、凭证、文件及其他资料;对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存。

    现场检查应至少有2名检查人员。检查人员不得干预被检查对象正常经营活动,不得利用职务便利牟取不正当利益,不得泄露所知悉的检查对象商业秘密。

    为提高监管工作的有效性和针对性,根据省金融办统一部署,由区金融办牵头组织并负责开展辖区内小额贷款公司的年度分类评级,对小额贷款公司实行分类监管。

    五、监督检查程序

    (一)小额贷款公司应接入全省统一的信息平台,及时将自身经营情况完整、准确地记录于业务系统,如出现大额信贷资产逾期、信贷对象倒闭逃逸等重要事项,小额贷款公司应及时报告。

    (二)区金融办收集、审查、分析小额贷款公司各类经营信息,加强日常监管分析,形成季度、半年度和年度监管报告报送市级金融办。

    (三)区金融办针对监管中发现的问题及风险隐患,对小额贷款公司高管人员及股东、董事、监事等进行约谈,相关人员就小额贷款公司业务活动和风险管理等事项作如实说明。

    (四)区金融办发现小额贷款公司存在违规经营、内控管理缺陷或经营异常等现象时,及时进行风险提示与预警。

    (五)根据年度计划,区金融办开展现场实地走访,并与审计部门联合开展年度现场审计,或委托中介机构开展年度评级审计。

    (六)针对非现场监管、举报等途径发现的问题,可以开展临时性现场检查。区金融办根据发现的问题经报批省、市金融办后,可牵头组织并开展临时性现场检查,临时性现场检查可以不提前通知小额贷款公司。

    六、监督检查处理

    对小额贷款公司的监督检查处理:

    (一)日常风险处置。对小额贷款公司存在的违法违规行为,以及内控制度或风险防范机制存在的问题,可通过与高管人员进行诫勉谈话、下发提示单、警告单等方式,责令其限期改正;逾期未改正的,由区金融办报省、市金融办核准后,可采取责令暂停相关业务、停止批准开办新业务、取消年度财政返还和风险补偿等优惠政策、建议限制分配红利和其他收入、建议银行等金融机构取消融资及其他合作业务、移送行政执法部门依法查处、提请司法机关冻结账户等监管措施。

    (二)重大风险处置。对因经营管理不善而导致小额贷款公司出现重大风险的,经区人民政府同意,区金融办可依法组织实力强、经营规范的优秀小额贷款公司进行并购,组织当地优质民营骨干企业进行重组,以及通过司法和解、重整等方式妥善处置风险。对发生重大违法违规行为且限期未整改的小额贷款公司,经区人民政府同意,区金融办经报批省、市金融办后,可按程序采取股权转让、责令停业整顿、由其他优秀小额贷款公司托管、按市场化原则兼并重组等方式及时处置风险。对发生严重违法违规行为的小额贷款公司,经区人民政府同意,区金融办经报批省、市金融办后,可按程序依法采取实施破产清算、撤销试点资格、提请吊销营业执照等市场退出措施,有关案件移送司法机关依法查处。

    (三)经营团队违规行为处置。辖区内小额贷款公司工作人员在日常经营管理中有违规行为的,由区金融办督促小额贷款公司对其处理。涉及高管人员违规且情节严重的,区金融办根据有关规定取消其任职资格并实行行业禁入;构成犯罪的人员移送司法机关依法追究刑事责任。

     

  • 三、公共服务事项

    部门名称:开福区金融工作办公室

    序号

    服务事项

    主要内容

    承办机构

    联系电话

    1

    打非宣传、教育、政策咨询

    非法集资政策、法规、相关文件等各项宣传资料的发放等服务工作

    资本市场建设科

    84399140

    2

    融资对接服务

    融资企业与金融机构金企对接活动计划方案,资料准备、场地布置、议程安排等服务

    资本市场建设科

    84399140

    3

    金融信息咨询服务

    辖区内银行、证券、保险、小额贷款公司等金融机构企业基本信息咨询;辖区内基金、信托、融资租赁、股权众筹、第三方支付、创客空间、创新工场等金融服务机构或金融中介机构企业基本信息咨询;融资担保机构、小额贷款公司试点政策及相关业务咨询;融资企业融资需求咨询服务;非法集资政策法规咨询服务;辖区内金融机构需区委、区政府协调解决困难问题咨询服务;其他金融服务事项

    金融产业发展科

    资本市场建设科

    金融监督管理科

    84399319

    84399140

    84399322

     

主办:长沙市开福区人民政府    承办单位:长沙市开福区电子政务中心

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